水利建設(shè)項目招標采購實務(wù)操作的控制要點

來源：《招標采購管理》2016年第4期        作者：上海東方投資監(jiān)理有限公司，高靜

編者按：招標采購是水利工程建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，基于水利建設(shè)項目很強的專業(yè)性特點，其招標采購相較一般建設(shè)項目更具特殊性。文章提煉了水利建設(shè)項目招標采購的特點，并對其實務(wù)操作的控制要點進行梳理，運用具體案例介紹了水利建設(shè)項目招標采購的有效措施。

在市場經(jīng)濟環(huán)境下，招標投標已成為我國建筑市場最基本的交易形式，而水利建設(shè)項目更是我國建設(shè)領(lǐng)域中最早引入并推廣招標投標和合同管理機制的行業(yè)。1983年，云南魯布革水電站引水系統(tǒng)工程將國際項目管理模式引入國內(nèi)，該項目成為我國改革開放后首個采用國際招標方式確定施工單位的水利建設(shè)項目，其實踐經(jīng)驗對我國實行工程招標發(fā)揮了助推作用。

依據(jù)《招標投標法》規(guī)定，由于絕大部分的水利建設(shè)項目均屬于國家投資或融資的大型公益性基礎(chǔ)設(shè)施工程，因此必須進行招標采購。如今，我國水利建設(shè)項目基本上都是通過招投標這一交易方式進行的。通過競爭能有效地減少信息不對稱，從而選擇最合適的承包企業(yè)，盡量降低造價，提高投資效益，同時有效防止腐敗行為的發(fā)生，保證工程質(zhì)量。

筆者長期從事上海市水利建設(shè)項目的招投標代理工作，在此對水利建設(shè)項目的招標采購實務(wù)作一些總結(jié)。

一、水利建設(shè)項目概述

水利建設(shè)項目是指對自然界的地表水和地下水進行控制和調(diào)配，協(xié)調(diào)水資源環(huán)境與人口、經(jīng)濟、社會的可持續(xù)發(fā)展關(guān)系，通過蓄洪補枯、農(nóng)田灌溉、圍海造地、水力發(fā)電等方式提升水資源承載能力的工程建設(shè)項目。

我國是傳統(tǒng)的水利大國。近年來，國家對基礎(chǔ)設(shè)施特別是水利方面的投入逐年加大，水利工程建設(shè)己逐步上升到資源水利、環(huán)境水利、民生水利的新高度，成為社會安定的重要保障。隨著三峽工程、南水北調(diào)等一大批國家重點工程的建成并投入使用，水利工程建設(shè)更是上升到關(guān)系國家安全的戰(zhàn)略地位。

二、水利建設(shè)項目招標采購的特點

1.工程條件復雜。每一個水利建設(shè)項目的工程條件都比較復雜，地質(zhì)、地形、水文、環(huán)保等各方面的影響，使得項目招標工作因其專業(yè)性和技術(shù)性變得復雜，前期工作量很大。

2.評標專家要求高。由于招標從設(shè)計、施工、監(jiān)理到設(shè)備材料采購的專業(yè)跨度大，涉及的專業(yè)知識廣泛，而水利工程項目規(guī)模龐大、技術(shù)復雜，包括防洪排澇、水力發(fā)電、氣象地理、勘探測量等方面，評審階段需要與項目規(guī)模和復雜程度相適應(yīng)的工程技術(shù)、項目管理、經(jīng)濟等多方面的專家。

3.對工期極為關(guān)注。水利工程建設(shè)技術(shù)復雜，工程進度控制難度大，工期是項目整體效益中的管控重點，影響工期的主要因素包括人員和資金投入。此外，施工導流、安全度汛等要求也是影響水利工程進度的客觀原因。

4.水利建設(shè)投資大。由于水利項目某些單項工程無法劃分標段，千萬上億的中標金額較為常見。

5.成本價認定困難。認定低于成本價的難度大，主要因素是工期長而導致物價變化存在不確定性，加之工程規(guī)模大、施工條件復雜，再考慮到整個工期物價隨時間變化，因而其投標單價還有暫定性的特點。

6.招標工作要求嚴格?；谖覈鴮徲嫳O(jiān)督的制度安排，水利建設(shè)項目一般均具有國有投資性質(zhì)，故必須更加嚴格執(zhí)行招標投標制度，確保招標工作公正、客觀。

三、水利建設(shè)項目招標實務(wù)操作的控制要點

1.招標策劃

水利建設(shè)項目招標前應(yīng)認真進行招標策劃，其主要內(nèi)容是確定標包方案、招標人提供的條件和技術(shù)標準等。一般情況下，水利建設(shè)項目不做標段的劃分，但如果大型項目作為一個整體進行招標，就會出現(xiàn)增加投標人資格條件的情況發(fā)生。為避免潛在投標人數(shù)量減少而降低投標競爭性，應(yīng)將項目劃分成若干標段，再綜合考慮招標項目的專業(yè)要求、投資規(guī)模、資質(zhì)條件、工序銜接、施工管理等因素。

2.資格預審

資格預審可以保障投標人都具有相應(yīng)的履約能力，是發(fā)現(xiàn)圍標的第一道關(guān)口，直接關(guān)系著招標效果。結(jié)合水利建設(shè)項目的規(guī)模特點與技術(shù)水平的基本要求，須對投標人進行資格預審，考察其資格、能力與信譽度，對資質(zhì)不合要求或無法勝任工程建設(shè)任務(wù)的投標人采取完全淘汰或幾乎完全淘汰制度，以避免惡性競爭。

招標人可以通過資格預審條件的限定來選擇不同的競爭程度，采用有限數(shù)量制的方式確定投標人的數(shù)量，可有效降低評標成本。

3.招標文件

編制一份完整、統(tǒng)一、規(guī)范的招標文件（包括準確的工程量清單）是招投標、評標、后續(xù)合同管理等各項工作的重要依據(jù)。在水利建設(shè)項目招標文件編制過程中，尤其要重視施工合同文本的編制質(zhì)量。對于合同履行過程中不一定能發(fā)揮作用或沒有專用條款對應(yīng)的通用條款，尤其是像“有效期延長、免責、不可抗力、爭議與仲裁”等不常用條款，為了確保招標文件編制完整性、審查全面性和特殊條款應(yīng)有約束力等，不能無故進行刪除。對于工程可能遇到的特殊問題，還需要通過在專用條款中用補充條款明確其約束力和處理依據(jù)。要根據(jù)水利工程特點、技術(shù)工藝和項目管理要求選擇合適的合同類型。合同文本尤其要合理分配招標人和投標人的風險。

要注意招標文件的規(guī)范性和統(tǒng)一性，在檢查和復核工程量清單時，要統(tǒng)一工程量計量單位和報價單位，避免與實際脫離的情況。招標人員要檢查招標文件前后章節(jié)內(nèi)容的一致性，避免招標人與買方、投標人與賣方、承包人與施工方、供貨方和設(shè)備廠家等名詞在同一份招標文件不同章節(jié)中的混用。

4.招標控制價

招標人設(shè)置的招標控制價，可依據(jù)確定的施工方法和有關(guān)造價指標來作為組價基礎(chǔ)，并根據(jù)資格預審情況進行適當?shù)慕祪r。招標控制價的作用：第一，可作為衡量投標報價合理與否的基準，在一定程度上避免出現(xiàn)暗箱操作等違法行為；第二，設(shè)置中標價上限后，作為警示，可有效地解決投標人圍標、肆意哄抬標價的問題，利于控制工程造價，減少招標人的損失。

5.評標方法

這里主要介紹《水利工程建設(shè)項目招標投標管理規(guī)定》中明確規(guī)定的綜合評分法、綜合評議法和兩階段評標法。

5.1綜合評分法

該評標方法適用于技術(shù)要求一般、施工圖紙齊全、容易確定標底的工程，以量化各評審因素項為主要特點。具體做法：首先在招標文件或評標辦法中將投標人資質(zhì)、業(yè)績、技術(shù)、商務(wù)、服務(wù)條款等評標內(nèi)容進行分類，形成若干評審因素項，并根據(jù)達標程度匹配相應(yīng)分值。開標后評標委員會專家要按照評分細則采用無記名方式進行獨立打分，在打分過程中對投標人的每一項評審因素項進行逐一核對，最終得分最高者為中標人。該方法操作性強，但較為粗糙，且對專家能力要求較高，目前是我國水利建設(shè)項目評標過程中主要采用的評標辦法。

5.2綜合評議法

該評標方法適用于技術(shù)水平要求高、技術(shù)方案不同對工程造價影響大、采用節(jié)省造價的新型施工技術(shù)、標底確定難度高的水利建設(shè)項目，不能采用量化指標評審是其主要特點。具體做法：將報價、施工組織設(shè)計、質(zhì)量標準、工期、項目經(jīng)理資歷、企業(yè)信譽等因素作為評審內(nèi)容，評標委員會在對全部投標文件進行綜合評議后確定中標人。綜合評議法雖然可以反映不同評審意見，但彈性較大，衡量標準不具體，易造成評標意見懸殊，難以令人信服。

5.3兩階段評標法

該評標方法適用于要求高、情況復雜的水利建設(shè)項目。第一階段通常采用綜合評分法或綜合評議法，評標委員會按照評審細則對技術(shù)方案等非價格因素進行評審，并確定若干名中標候選人；第二階段通常采用單項評議法，從價格因素進行評議，在已入選的中標候選人中確定最終的中標人。

6.評標澄清

在此階段，應(yīng)遵循“保證評標時間是前提、專家職業(yè)素質(zhì)是關(guān)鍵、積極澄清疑問是保證”的原則。在評審過程中，如發(fā)現(xiàn)投標文件存在可能隱含的風險，評標委員會可以集體確定3家以上風險較大的投標人進行問題澄清。經(jīng)澄清后確定有風險的，則應(yīng)按照規(guī)定的量化方法進行費用折算，如：可運用資金時間價值法折算付款條件與工期因素，運用價值工程法折算質(zhì)量標準因素，運用參考價格法計算工程漏項問題，并根據(jù)量化后的結(jié)果進行評標。

四、上海市某水利建設(shè)項目招標案例

1.基本情況

本案例為上海市浦東新區(qū)中部岸段的某圈圍工程，堤防工程級別為一級，概算總投資約4.5億元。本工程主要內(nèi)容包括：新建圍堤總長約6097m，其中1#圍區(qū)順堤1856m、南側(cè)堤469m；2#圍區(qū)順堤2998m、南側(cè)堤333m、北側(cè)堤441m；排水口2座（1#、2#圍區(qū)各一座）；龍口1 座，布置在2#圍區(qū)。

2.招標采購具體措施介紹

2.1進行嚴格資格預審

本項目要求具備水利水電工程施工總承包一級及以上資質(zhì)或港口與航道工程施工總承包一級及以上資質(zhì)，根據(jù)掌握的情況，上海地區(qū)有以上資質(zhì)的單位不下60家。為避免施工質(zhì)量差、企業(yè)規(guī)模小、信譽差的投標單位參加投標，擾亂正常招投標活動，出現(xiàn)低價競標甚至圍標等不良現(xiàn)象，本項目采用有限數(shù)量制方式對投標人進行資格預審。

為了避免投標單位所遞交的類似項目業(yè)績在評審時引起爭議，在招標文件的前附表中對類似項目業(yè)績進行了統(tǒng)一定義：

（1）項目類型要求：必須同時具備：①水利水電工程中的圍墾、堤壩工程，或港口與航道工程中的防波堤、圍堤護岸工程，獨立的圍內(nèi)吹填工程除外；②中國境內(nèi)沿海具有潮汐特征的工程總承包項目。

（2）時間要求：在2010年1月1日至本次招標的資格預審申請文件遞交截止時間期間，通過完工驗收或竣工驗收。

（3）規(guī)模要求：單項工程合同金額18000萬元以上。

（4）證明資料要求：合同及中標通知書復印件（須一并提交）、有關(guān)驗收結(jié)論文件，如合同工程完工證書、工程竣工證書副本、合同工程完工驗收鑒定書等。

（5）以上相關(guān)證明材料均須準備一套原件備查，若投標人在開標時未能提交原件或所提交的原件有遺漏，則其相應(yīng)業(yè)績?yōu)闊o效。

通過嚴格的資格預審程序，擇優(yōu)選取了7家投標單位進入后續(xù)的施工招標，這7家投標單位均為綜合實力強、企業(yè)信譽優(yōu)的單位。

2.2準確選用文件范本

本項目在招標文件編制時，主要依據(jù)水利部等編制的《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》（GF—2000—0208）、《水利水電工程標準施工招標文件（2009 年版）》和《水電工程施工招標和合同文件示范文本》（水電2010 范本）等范本文件，并參考了《水利水電工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)等級標準》、《水利水電工程標準施工招標資格預審文件》等。再結(jié)合工程特性、項目立項文件、施工工藝技術(shù)、市場現(xiàn)狀和建設(shè)單位項目管理能力等方面，從項目合同管理、施工質(zhì)量進度成本控制等方面考慮，細化了招標文件中專用合同和技術(shù)條款，確保在相對低價的基礎(chǔ)上，選取到技術(shù)、實力、信譽均較優(yōu)的施工單位。

本項目工程量清單編制的主要依據(jù)是《水利工程工程量單計價規(guī)范》GB50501—2007和《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500—2013。

2.3抽取雙倍技術(shù)專家

由于水利建設(shè)項目比較專業(yè)，專家人數(shù)有限，在施工招標評標前，基于增加評標技術(shù)專家的獨立性、保密性的考慮，除招標人代表外須申請雙倍的技術(shù)專家人數(shù)（即：在專家?guī)熘须S機抽取4名水利專業(yè)、4名水運專業(yè)的專家），8名專家依照名單打印順序，按專業(yè)平均分為前后兩組，每組4名。在技術(shù)標評標現(xiàn)場，由地方政府招標辦監(jiān)管人員抽簽決定前組或后組專家參加評標工作。

2.4采用兩階段評標法

招標文件明確規(guī)定：技術(shù)標與商務(wù)標同時遞交；采用兩階段開評標方式。

第一階段：先開啟技術(shù)標，同時封存商務(wù)標。

第二階段：將第一階段評審為有效技術(shù)標的對應(yīng)商務(wù)標全部開啟，但評審專家僅針對技術(shù)標得分前三名的對應(yīng)商務(wù)標進行評審，根據(jù)經(jīng)評審后的商務(wù)總報價評審價由低至高的次序（經(jīng)評審的最低投標價法），確定第一、第二（若有）、第三（若有）中標候選人，若遇到評審價相同的情況，則由評標委員會以記名投票方式，以自然數(shù)票來確定并列者的最終排序。

通過上述幾項措施的綜合運用，最終為招標單位成功遴選了一家技術(shù)過硬、實力雄厚、價格合理的施工單位。

五、結(jié)語

當前，國家正大力提倡和鼓勵發(fā)展電子招標投標，未來電子招投標將成為水利建設(shè)項目招投標的新方式。隨著我國各地的公共資源交易平臺建設(shè)加速推進，擁有完善設(shè)施和規(guī)范流程的各級公共資源交易中心將是未來一段時期水利建設(shè)項目招標投標的新平臺。

20世紀80年代，“魯布革實踐”直接沖擊了傳統(tǒng)思維和觀念，開創(chuàng)了中國建設(shè)管理體制改革的先河。今天，作為重要基礎(chǔ)設(shè)施的水利建設(shè)項目，也應(yīng)秉持敢為人先的優(yōu)良傳統(tǒng)，率先采用先進招標方式，主動對接國際工程管理實踐，爭取不斷取得豐富的經(jīng)驗和成果，匯入我國全面建成小康社會、實現(xiàn)民族復興的歷史洪流。